美国证监会就金融机构如何追踪员工数码通讯

临沂白癜风医院 http://m.39.net/news/a_5784188.html

据《路透》引述3名消息人士指出,美国证监会(SEC)已就华尔街大行如何追踪其员工的数码通讯,展开广泛调查。

新冠疫情下很多企业允许员工在家办公,可是如何监管员工在使用电子沟通渠道是否符合要求,却是一大难题。去年摩根士丹利有两名高层被裁,就是因为两人在未经授权而使用WhatsApp讨论工作。

报道引述一名匿名的消息人士指出,SEC执法人员在最近数星期与多家银行联络,以检查相关银行有否就员工与工作相关的通讯作充分的纪录,包括短信及电子邮件等,员工的个人设备更是重点。根据以往惯例,SEC的接触行动未必导致立案调查。

两名消息人士指出,是次大检查行动或源自SEC对一家金融机构已进行一段时间的调查。摩根大通今年8月曾披露,其一直在应对监管机构调查,有关调查涉及其是否遵守保存通过未经其未批准的电子信息渠道,发送商业通信纪录要求。该行又指出表示已就相关事项与监管机构达成解决方案,惟并无说明与哪间机构磋商。

根据法例,SEC与金融业监管局(FINRA)要求华尔街银行,必须保存所有业务相关通讯内容。如果银行无法达到有关要求,便可能面对判罚。不过,对于华尔街投行员工的私人通讯,美国法例没有明显规定。

一名消息人士指出,银行必须小心行事,才在不侵犯员工私隐下遵守有关要求。消息人士指出,在美国雇主要求检查员工个人通信并无明确法律依据,在其他国家则有可能违返数据保护法规,因此不少金融企业禁止将个人电子邮件﹑短信及其他社交媒体渠道用于工作目的。可是实时通讯程序使用激增,对企业而言是一项挑战。

报道亦指出SEC执法部门负责人GurbirGrewal曾在一次演说中提及,金融机构应掌握个人设备使用增加﹑新通信渠道及其他技术发展引致的问题。GurbirGrewal又指出如果不能保留及提供通信纪录,或将妨碍监管机构的调查。

SEC、摩根大通拒绝评论有关消息。

版权声明:所有瑞恩资本RyanbenCapital的原创文章,转载须联系授权,并在文首/文末注明来源、作者、

转载请注明:http://www.zhuixunsmdyy.com/zjhzz/10407.html

网站简介| 发布优势| 服务条款| 隐私保护| 广告合作| 网站地图| 版权申明

当前时间: