私募基金违规中国证监会深圳监管局市场

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中国证券监督管理委员会深圳监管局市场禁入决定书〔〕1号

当事人:徐山,男,年10月出生,深圳前海汇能金融控股集团有限公司(以下简称前海汇能或公司)法定代表人、执行董事、总经理,已被司法机关采取刑事强制措施,住址:广东省深圳市福田区。

康媛媛,女,年10月出生,前海汇能原法定代表人、执行董事、总经理,前海汇能监事,已被司法机关采取刑事强制措施,住址:广东省深圳市福田区。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)的有关规定,我局就徐山、康媛媛违法违规行为,依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人的申请举行了听证会,听取了徐山、康媛媛及其代理人的陈述和申辩。经查明,前海汇能存在以下违法事实:一、发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续前海汇能发行深圳前海汇能天源贰号信息咨询企业(有限合伙)等24只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。本

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