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券商投资顾问使用“高科技”,“抄作业”后果很严重

券业行家,事实说话。

欢迎留言,如果认同,请传播正能量。

说,券商从业人员违规炒股被监管查处,并不稀奇。稀奇的是,这起案子的主角,年纪轻轻便掌握了“核心科技”:

“暴力”破解后台密码,暗中“窥探”客户操作,凭借统计“锁定”目标,以“照抄作业”的方式炒股。

而他的成效颇为显著:两年时间里交易46只股票,流水超过两亿,获利逾万元。

如此操作,让行家啧啧称道。

85后励志小伙

就在刚才,证监会更新了两则监管信息,让行家认识了这位85后小伙,黄建雄。

生于年10月,黄建雄的经历颇有些励志。

年6月,当时还未满21岁的他,凭借大专文凭入职国金证券,担任成都营销总部客户经理。

年,他获得了一般证券业务资格证书。自年3月起,他先后任职于国金证券成都双元街营业部和成都东城根街营业部,从事投资顾问工作。

年8月,黄建雄正式取得投顾资格。伟海精英数据显示,其学历也从大专升级成了本科。

职场一路打拼,情场也堪称顺利。刚到结婚年龄,他便结束了单身生涯,不知道会羡煞多少单身人士(wang)。

盯上系统漏洞

言归正传,说说这位是如何“掌握核心科技”的吧。

早在上一轮牛市之前的年,因集中交易系统周末测试需要,国金证券申请了恒生电子集中交易系统操作员账号。

这一账号具有较大范围查询权限,可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。

就行家的认识,普通从业人员应该接触不到这一核心权限。而操作员账号既然如此重要,也应该加强防护才是吧。

然而,事情总有例外。

年12月,黄建雄发现了前述账号密码设置简单的漏洞,并通过私下测试获取了账号和密码,并进行了频繁登录操作。

年春节后,黄建雄利用操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户,经多次统计验证历史盈利的概率,筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户(以下统称“标的账户组”),并长期跟踪交易信息。

趋同交易稳赚

凭借对客户操作的了如指掌,黄建雄开始投身炒股事业。

为了绕开监管限制,他先后动用了其父黄某权,其妻李某1、妻弟李某2及妻弟媳唐某的证券账户(以下统称“李某1账户组”)。

为筹措资金方面,这对夫妻也颇下本钱,不仅用上了夫妻俩工资的结余和积蓄,还拿出了卖房款。

而在操作方面,他也隐身幕后,指挥其妻李某1下单操作。

据证监会调查,从年3月到年3月,上述账户组跟随标的账户组,趋同交易股票46只。其中部分股票趋同买入时间间隔极短,有的仅间隔几分钟。

与行家印象中从业人员炒股赔多赚少的情况不同,黄建雄“抄作业”的水平颇为可观:

两年时间里,累计趋同买入1.20亿元,卖出1.10亿元,合计趋同交易成交金额高达2.29亿元,从中获利.14万元。

监管没一罚三

然而,这一切都在证监会的掌握中。

通过相关证券和银行账户资料、交易记录、交易所计算数据以及相关人员询问笔录等证据证明,证监会认定:黄建雄作为证券从业人员,在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后,通过妻子李某1使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票,其行为违反了年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成第一百九十九条所述违法行为。

在听证会上,虽然黄建雄及其其代理人提出四项申辩意见,包括交易时间不吻合、客观造成趋同、盈利计算有误、缺乏法律依据等,并请求免于处罚。

然而,证监会通过确凿的证据,构成了的完整证据链,对其申辩意见不予采纳。

依据年《证券法》第一百九十九条的规定,证监责令黄建雄依法处理非法持有的股票,没收全部违法所得.14万元,并处以万元罚款。合计罚没万元。

三年市场禁入

由于当事人黄建雄违法行为情节严重,证监会进一步采取了市场禁入的措施。

依据年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第号)第三条第三项、第五条、第六条的规定,证监会对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。

在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董监高职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董监高职务。

协会信息显示,黄建雄于年8月离职注销,目前“下落不明”。而其名下有一条诚信记录,应与前述罚单有关。

那么,这位当事人会乖乖认错领罚,还是会申请行政复议,或是向法院提起行政诉讼?

再来看看国金证券。年底,国金证券的投顾人员共有名;年底,增至名;目前则是名。

在投顾人员大幅“扩招”的同时,国金证券是否也应该加强风控合规,堵上违规的口子呢?

免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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