新年首月15家券商被开35张罚单多名负责

来源：21世纪经济报道

作者丨翁榕涛

　　编辑丨巫燕玲

　　新年首月，证监系统给15家券商开出了35张罚单。

　　据南方财经全媒体记者不完全梳理，其中11张罚单和投行业务有关，9张罚单和经纪业务有关，10张罚单和资管业务有关，主要来自浙商证券资管公司，剩余的罚单则和证券公司内部管理合规有关。

　　从被罚券商来看，浙商证券、安信证券和平安证券分别以10张、9张和5张罚单位居前列，中德证券因为在乐视网的定增项目中违法违规被立案调查，而国泰君安、粤开证券、安信证券则因为投行项目把控不严而被处罚。

　　此外，涉及到的券商还有国信证券、华福证券、信达证券、申万宏源证券、川财证券、宏信证券、恒泰证券，多数与营业部员工违规操作有关；光大证券因为信息披露违规、债券受托管理阶段未勤勉尽责被处罚。

　　可以看出，以浙江证监局为代表的监管部门集中披露违规行为名单，同时针对多名业务负责人开具单独罚单，限制业务活动，并计入证券期货诚信档案等举措，侧面体现了监管处罚力度加强，倒逼中介机构加强内控体系，要求从业人员提高警惕，加强责任意识。

　　安信、浙商、平安多名业务负责人被罚

　　在所有被罚的券商当中，浙商证券、安信证券和平安证券3家收到的监管函数量占到了总数的近三分之二，主要是因为多名业务负责人同时被罚。

　　比如浙商证监局的监管函指出，浙商证券资管公司主要存在以下问题：一是资管业务投资估值环节不合理，二是投资交易管理存在缺失。具体违规行为比如交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。

　　此外还存在投资者适当性管理制度不健全、合规人员配备不足的问题。

　　上述违规问题除了处罚公司，也有相对应的人员需要担负责任。监管函指出，公司时任分管相关固定收益投资业务的高管盛建龙、楼小平，时任固定收益事业总部、私募固定收益投资部负责人陈国辉，相关产品时任投资主办人（投资经理）赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦对相关违规行为负有相应责任。

　　浙江监管局要求浙商资管按照公司内部规定对上述9名人员进行处分与问责，此外分别进行了监管谈话。同样具体到个人的处罚也在安信证券中出现，累计有6名业务负责人领了罚单。

　　监管函指出，安信证券在开展浙江亚太药业公司年重大资产购买项目、年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

　　安信证券时任投行业务部门负责人李泽业，项目内核负责人陈永东，安信证券时任分管投行业务的副总经理秦冲，对上述两项目违规行为负有责任，王时中作为项目质控部门负责人，对亚太药业年重大资产购买项目违规行为负有责任，浙江证监局决定对李泽业、陈永东、秦冲、王时中采取出具警示函的监督管理措施。

　　戴铭川作为亚太药业年重大资产购买项目的财务顾问主办人、年公开发行可转债项目的保荐代表人，叶清文作为亚太药业年公开发行可转债项目的保荐代表人，对该项目违规行为负有直接责任。

　　浙江证监局认定戴铭川、叶清文为不适当人选，未来2年内二人不得担任证券公司保荐业务相关职务，并要求安信证券免除戴铭川、叶清文相关职务。

　　重庆证监局则对平安证券进行了处罚。其指出，平安证券的违规行为主要是：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向我局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。

　　据了解，财富经理郭辉在销售“新悦六号1期”的过程中，伪造客户合格投资者认证材料，合规意识淡薄，成为被罚的主要原因。并因此连累了平安证券重庆分公司负责人徐庆涛、总经理助理（负责经纪业务）及负责人曾军、财富业务总监申晓晓受到处罚。

　　中德证券因乐视网被立案调查

　　15家券商大多数被监管部门采取了责令改正、出具警示函的监管措施，仅有中德证券一家被证监会进行了立案调查，性质显得更为严重。

　　1月18日，山西证券公告指出，控股子公司中德证券收到中国证监会《立案告知书》。中德证券因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对中德证券立案。

　　据乐视网年《非公开发行股票上市公告书》显示，发行募集资金总额约48亿元，发行对象为财通基金、“牛散”章建平、嘉实基金、中邮创业基金。中德证券作为本次定增项目的保荐机构、联席主承销商，中泰证券作为联席主承销商，全程参与了本次发行工作。

　　值得注意的是，中德证券还因此被乐视网投资者要求承担连带赔偿责任。

　　乐视网投资人上海君盈资产管理合伙企业（有限合伙）等两千名原告对包括中德证券在内的21名被告进行起诉，案由为证券虚假陈述责任纠纷，涉案金额为45.71亿元。

　　除了中德证券以外，其余20名被告人还有乐视网、贾跃亭等14名自然人、2家证券公司、3家会计师事务所。

　　乐视网投资者认为，乐视网虚假陈述行为致其权益受损，要求乐视网承担虚假陈述侵权民事赔偿责任；贾跃亭等14名自然人作为虚假陈述过错责任人，承担连带赔偿责任；中德证券等3家证券公司及3家会计师事务所因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假，承担连带赔偿责任。

　　年中报显示，中德证券报告期内完成15单项目，包括1单IPO、5单定向增发、1单可转债和8单债券。此外参与山西省国资国企改革，执行完成5单山西地区项目。期内营业收入为1.25亿元，营业利润为-万元，净利润为-万元。

　　Wind数据显示，中德证券年在股权承销方面作为主承销商的收入为1.25亿元，其中首发收入万元。若是将45亿元赔偿款平摊到21名被告人上，赔偿金额可能高达2亿元以上，对于去年上半年已经亏损的中德证券而言，可谓是雪上加霜。

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